常见标识	中文释义	查册重点
ТОО / ЖШС/ LLP	有限责任合伙企业	核对BIN、负责人、登记状态、地址、经营活动、股东或参与人资料
АО / АҚ/ JSC	股份公司	除登记信息外，关注公司治理、披露文件、重大股东和财务信息
Филиал/ Branch	分支机构	核验所属母公司、分支登记、授权范围和最终付款责任主体
Представительство/ Representative Office	代表处	重点确认其是否具备签约、开票、收款或承担债务的授权
ИП/ЖК	个体经营者	通常与个人识别号IIN关联，需加强身份、经营连续性和账户一致性核查
AIFC Entity	AIFC参与者或注册实体	进入AFSA Public Register核验注册及授权状态
外国企业驻哈分支机构	外国法人在哈设立的分支	哈萨克斯坦登记信息、境外母公司存续、授权链、母公司注册文件

哈萨克斯坦官方将法人的国家登记，与分支机构、代表处的备案登记进行分别处理。

哈萨克斯坦企业和组织通常使用12位BIN，即商业识别号码。

BIN部分数字可以反映主体属性：

第5位区分居民法人、非居民法人及特定个体经营形式；

第6位为“0”时通常表示法人总部；

第6位为“1”时表示分公司；

第6位为“2”时表示代表处。

个体经营者一般使用经营者本人的IIN。

如果拿到带有“Branch”或“Representative Office”的文件时，需要继续追溯母公司和授权文件。

二、哈萨克斯坦企业查询渠道

哈萨克斯坦企业信息分散在多个官方查询系统。

1、eGov：核验企业主体

eGov是哈萨克斯坦政府门户。

Legal Entities数据库可用于查询已登记法人、分支机构和代表处，核心字段包括：

- 企业名称；

- 注册日期；

- BIN；

- 法定地址；

- 经营活动及OKED行业代码；

- 负责人；

- 企业状态。

除了核心字段查询，eGov还提供“所有登记行为”信息服务，用于了解企业登记和变更轨迹。

2、 KGD国家税务委员会：核验纳税和VAT状态

哈萨克斯坦财政部国家税务委员会KGD提供多项企业核验服务，包括纳税人查询、VAT纳税人查询、税务欠款信息、处于清算阶段的纳税人查询、其他税务登记和风险名单。

VAT状态对本地贸易、进口分销和需要增值税发票的业务尤其重要。

3、eLicense：核验许可证和许可状态

医药、运输、通信、金融、矿业、危险品及其他受监管行业，需要核验相应许可证。

哈萨克斯坦电子许可系统eLicense用于办理并查询多类许可证和业务范围。

4、Goszakup政府采购系统：核验履约和公共业务记录

政府采购门户可查询采购参与者、供应商信息以及不诚信采购参与者名录。

公开名录支持按企业名称、BIN/IIN、负责人或创始人识别号等条件检索。

被列入不诚信参与者名录的常见原因，包括逃避签约、未按要求提供履约保证、提交不实信息，以及未履行或不当履行合同。

5、法院裁判与执行系统：识别纠纷和执行压力

哈萨克斯坦最高法院“司法办公室”提供法院裁判文书查询。其法院判决库可按案件编号、当事人、法院、结果和案件类别等条件检索。

司法部执行程序系统AISOIP则提供债务人名录、执行文件和相关执行信息查询。

6、AFSA Public Register：核验AIFC企业和受监管活动

对于金融服务、基金、经纪、托管、金融科技及AIFC注册公司，需要进一步核查AFSA Public Register。

重点了解相关业务授权、目前授权情况、是否允许开展活动以及关键人员信息等。

三、哈萨克斯坦企业查询实操步骤

第一步：收集核验资料

在核验前，收集以下资料：

- 哈萨克文或俄文法定全称；

- 英文名称；

- 12位BIN；

- 国家登记证明或近期eGov信息；

- 法定地址；

- 负责人和联系人基础信息；

- 银行账户；

- VAT信息；

- 行业许可证，适用时提供；

- 官网、企业邮箱和固定电话。

对赊销、大额项目和长期合作，还需要进一步收集近期财务资料、股东或参与人信息、主要贸易往来证明和授权文件。

第二步：主体一致性匹配

为了规避企业同名问题，优先选用12位BIN码进行匹配。需要进一步向客户补充索取俄文或哈萨克文名称和BIN。

比对eGov、合同、发票、印章和银行账户名称，是否指向同一企业主体。

第三步：确认登记状态和签约权限

核对注册日期、企业状态、负责人、地址、OKED行业代码和历史变更。

签字人不是登记负责人时，应要求对方提供授权委托书、董事会决议或其他授权证明。

如分支机构和代表处签约时，还要进一步核实母公司和授权情况。

第四步：核验税务和许可

通过KGD查询纳税人、VAT、欠税和清算状态。

如企业涉及敏感行业或类目，需要通过进入eLicense检查是否具备特定经营许可资质。

第五步：判断企业经营情况

结合以下信息判断企业是否持续经营：

- 政府采购和国企采购记录；

- 官网；

- 办公地址；

- 管理层和员工信息；

- 进出口或贸易数据；

- 主要产品与OKED行业代码的一致性；

- 客户、供应商和项目信息。

第六步：核验司法、执行和负面风险

查询裁判文书、执行记录、不诚信采购名录、清算或破产相关信息。

大型正常经营企业也可能涉及诉讼。需要重点关注的是短期内集中出现的付款争议、反复被执行、长期未履约，以及与当前交易高度相关的案件。

第七步：形成业务决策

查册的最终输出转化为商业化决策，一般分为三部分：

1）主体结论： 签约、开票、收款和实际经营主体是否一致。

2）信用结论：付款能力、经营稳定性和外部风险处于什么水平。

3）交易建议：是否合作，采用何种付款方式，额度和账期如何设置。

四、如何利用格兰德查全球提升企业背调效率

哈萨克斯坦官方渠道具有权威性，但数据入口分散，批量背调企业会大量消耗人员时间精力，且容易产生人为核验失误。

格兰德查全球企业信息库覆盖230个国家和地区、6亿+企业信息，提供50+核心参数，数据来源与整合政府机构、行业协会、海外工商信息等多种渠道，可精准核验全球企业主体信息，评估企业信用风险。

格兰德查全球查询入口：

https://www.x315.cn/?share=RCVOR

在哈萨克斯坦客户开发和风险管理中，可将其用于三个层级：

第一层：主体核验

适用于企业核验、询盘初筛和线索清洗。

在格兰德查全球输入客户名称或BIN码，识别对应的企业主体。

即可查看企业注册信息、经营状态、行业、主要人员、官网和联系方式等数据。

将查询结果中的企业名称、BIN、地址、负责人与企业邮箱，与eGov、KGD、eLicense、采购及司法记录交叉比对，确认签约对象、开票对象和收款对象是否一致。

第二层：股权结构穿透

通过格兰德查全球可直接查询企业所有权信息，包括股东信息，类型，职位，所有权类型，持股比例，以及最终受益人信息，了解股权结构，最终完成企业股权穿透。

第三层：企业信用报告与交易决策

对于大额订单、长期合作或申请账期的客户，可进一步使用全球企业信用报告。

根据目标企业和当地数据可得性，报告可辅助分析：

- 主体身份与关联关系；

- 信用评分或风险等级；

- 建议信用额度；

- 财务状况和变化趋势；

- 付款表现与经营能力；

- 司法、债务和其他负面记录；

- 股权、集团及关联企业情况。

哈萨克斯坦官方系统负责核验当地法定记录。

格兰德查全球负责提高跨语言检索和多源信息整合效率，企业信用报告用于支持额度、账期和担保条件判断。

三类信息结合，能够形成更完整的企业背调证据链，用于业务最终决策。

五、哈萨克斯坦企业高频风险信号

风险信号	可能存在风险	建议措施
只提供企业英文名称	主体无法唯一识别，可能使用品牌名或冒用企业	暂停报价或授信流程，要求补充法定名称和BIN
合同、发票、银行账户BIN不一致	第三方收款、主体切换或关联关系不明	要求书面解释、关联证明和付款授权
显示清算、停止活动或状态异常	主体持续经营能力存疑	暂停赊销，核实最新正式文件
负责人近期频繁变更	控制权或经营稳定性变化	核实变更原因、最终控制人和签字权限
行业与采购产品明显不符	贸易背景不足，可能为中间壳体或临时采购	补充项目、客户、仓储和贸易记录
eLicense无法查询经营资质	无证经营或使用关联公司许可证	以持证主体签约，或取消受监管业务合作
集中出现多起付款纠纷和执行记录	现金流紧张或履约纪律较弱	采用预付款、信用证、担保或信用保险
被列入不诚信采购参与者名录	曾发生严重采购履约问题	查明列入原因、期限和整改情况
声称AIFC受监管企业，AFSA无对应授权	监管身份可能被夸大	停止资金划转，复核AFSA名录
公司注册地址、网站、电话长期无法验证	实体经营证据不足	视频验址、第三方访厂或本地实地核查