突发！OFAC制裁跨国“虚假船籍”网络，9家实体、4名个人被列入SDN清单

当地时间11月4日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对一个跨国“虚假船籍”网络采取制裁行动，相关4名个人和9家实体被列入SDN清单。

同日，OFAC发布行业警示，要求船东、货主、货代、保险机构、港口运营商及金融机构，警惕利用虚假船旗规避制裁的交易。

美国财政部披露，该网络通过购买域名、搭建仿冒官网，冒充阿鲁巴、圭亚那、马里、莫桑比克等国的船籍登记机关，为受制裁船舶提供未经授权的船旗注册、船员证书和船级证明。部分船舶随后被用于运输伊朗石油。

可怕的是，这类船舶无法办理有效的船东保赔保险，一旦发生扣船、货损等问题，交易链上的货主和服务商全部会受到牵连。

这起事件真正值得引起重视。

一家拥有官网、证书和注册文件的船籍机构，可能根本没有得到相关国家授权；

一艘没有直接出现在SDN清单上的船，仍有可能导致货款被冻结、保险失效或货物无法到岗？

“虚假船籍”究竟是如何运作的？外贸企业又该怎样规避“虚假船籍”带来的风险？

本文将详细梳理事件来龙去脉。

01 “虚假船籍”究竟是什么？

“虚假船籍”并不是船舶在境外注册，也不能与通常所说的“便利旗”画等号。

船籍相当于船舶的法律国籍。

根据《联合国海洋法公约》第91条和第94条，各国有权规定船舶登记及悬挂本国国旗的条件，同时应对本国船舶实施行政、技术和社会管理。

也就是说，船舶是否具有合法船籍，关键在于船旗国是否承认这艘船，以及其登记机构。

国际海事组织（IMO）将“虚假船舶登记”定义为：通过故意伪造信息或文件，在未经相关政府授权的情况下，声称该船舶已经取得国籍。

而“虚假登记机构”则是未经授权，冒充某国官方机构为船舶办理登记的欺诈方。主要有以下三种表现：

船舶注销后仍然继续使用原船旗；

私人机构搭建仿冒官网，签发虚假登记证书；

篡改AIS数据，冒用其他船舶或国家的身份。

“虚假船籍”并不是少数船舶的偶发现象。

IMO披露，过去一年已有529艘船被发现虚假悬挂他国国旗，近40个成员国的船旗曾被犯罪网络冒用。

因此，“虚假船籍”并非简单的证件造假。它伪造的是船舶的国家身份，也会进一步影响船舶监管、保险效力、港口准入和制裁风险。

02 一个域名，如何包装出“国家船籍机关”？

这类骗局主要是把“域名、公司和证书”包装成一套看似完整的官方身份。

包装的底层逻辑是：一个真实域名，一家真实注册的公司，虚假国家授权的成套证书，组成了看似合法的船舶身份。

美国财政部披露，该网络先购买域名、搭建网站，再冒充未经授权国家的船籍登记机构。

网站不仅受理船旗注册，还提供船员培训、资质认证和船级服务，通过机构名称、网页信息及成套文件相互印证，营造“国家海事机关”的假象。

为了增强可信度，操盘者还会注册真实公司。

早在2014年，该组织就试图冒充多米尼克船籍机关；

2023年，又在新加坡设立“埃斯瓦蒂尼海事事务和国际船舶登记局”。

尽管埃斯瓦蒂尼政府公开否认提供授权。该机构仍继续提供船旗服务，并为曾运输伊朗石油的“PING SHUN”号办理登记。

类似仿冒对象还涉及阿鲁巴、圭亚那、马里、莫桑比克、马拉维、圣马丁和东帝汶等司法辖区。

因此，核验重点不是“网站像不像官网”，而是该机构是否得到船旗国政府正式授权。

03 9家实体、4名个人分别是谁？

本次制裁，主要针对的是以印度昌迪加尔为中心的Sharma网络。

此外，OFAC同日还制裁了土耳其航空服务企业Fugo等对象。

4名个人分别是：

-Suniel Kumar Sharma：网络核心人物，负责建立虚假船籍机构和船级社；

-Jaspreet Preeti Shahid：Sharma的配偶及商业伙伴，名义上管理多家关联企业；

-Ashwani Kumar Dhiman、Ishwinder Singh：Aryavart Ship Management等企业的名义董事。

OFAC依据第13902号行政令，将Sharma认定为在伊朗石油领域经营；

其余三人则因提供支持或代表关联企业行事被列入SDN清单。

9家实体包括：

1）Eswatini Maritime Affairs and International Ship Registry PTE. Ltd.（新加坡）

2）Oceaniek Technologies India

3）Aryavart Ship Management Private Limited

4）Precept Trends Private Limited

5）Polynesia Maritime Private Limited

6）Alexarya Finserv Private Limited

7）Alexarya Media and Entertainment Private Limited

8）Viharaboating Private Limited

9）Aryavart Maritime and Educational Trust

除第一家注册于新加坡外，其余8家均是印度企业，业务外壳覆盖船舶管理、金融服务、媒体娱乐、教育信托等领域。

美国财政部认为，这些企业由Sharma或Shahid控制、所有，或代表二人开展活动，其中Oceaniek被用于搭建冒充阿鲁巴、尼加拉瓜和圣马丁的虚假船籍机构。

被列入SDN清单后的影响：

上述对象在美国境内，或由美国人持有、控制的财产及财产权益将被冻结并须向OFAC报告；

被其单独或合计持股50%以上的企业，即使未单独列名，也会被视为受封锁对象。未经许可，美国人以及经过美国的交易原则上不得向其提供或接收资金、货物和服务。

银行、保险公司、船东和港口也可能因合规风险拒绝合作。

非美国企业如提供交易支持、协助规避制裁，同样可能面临次级制裁或被切断美国金融体系的风险。

04 为什么名单之外的企业也可能受到影响？

SDN清单只是风险入口，并不是制裁边界。

依据OFAC“50%规则”，一家未被点名的企业，只要被一个或多个受封锁对象直接或间接、单独或合计持有50%以上股权，同样自动视为受封锁对象。

如持股不足50%，企业不会因此自动被冻结，但OFAC仍要求对实际控制关系保持谨慎，并可将其另行列入名单。

此外，制裁风险会沿着“企业—船舶—货物—资金—服务”的业务链进行扩散。

一艘船即使尚未进入SDN清单，只要使用虚假船籍、伪造证书、隐瞒伊朗货源，或由受制裁对象运营，相关付款、保险、靠港和租船交易都可能被暂停。

OFAC还明确禁止非美国主体协助规避制裁，或导致美国银行、美国人员在不知情情况下处理受禁交易。

本次制裁未新增中国企业，但至少两家已受制裁的中国关联企业，与此次曝光的虚假船籍船舶存在直接业务联系。

1）Nycity Shipmanagement Co Ltd（中国内地）

OFAC认定其曾管理、运营油轮URGANE I（IMO 9231901），该船后来更名为PING SHUN。2025年2月，该公司和船舶已被列入制裁范围。

此次公告进一步披露，PING SHUN曾使用涉案新加坡“埃斯瓦蒂尼船籍机构”提供的登记服务。

2）China Concord Petroleum Co., Limited（CCPC，中国香港）

OFAC记录显示，该公司2019年因参与伊朗石油运输交易被制裁。此次公告提及的MAJESTIC X/PHONIX（IMO 9198317）自2022年以来曾为CCPC运输数百万桶伊朗原油，并在2026年被发现使用虚假圭亚那船旗。

除以上企业，虽然未被列入SDN清单，但仍可能受影响较大的中国企业包括：

从事原油、燃料油、LPG及石化产品进口的贸易商、炼化企业；

船东、船舶管理公司、租船人、船舶经纪及国际货代；

港口、码头、船舶代理、加油补给和船员服务企业；

保险、再保险、保赔协会以及提供跨境结算的银行和支付机构；

向相关船舶提供维修、设备、认证或技术服务的供应商。

OFAC此前已将中国和香港的油品经纪商、油轮运营商及管理公司纳入执法范围。其2025年航运指引也明确把船东、管理人、承租人、保险机构、港口和金融机构列为高风险参与方。

因此，对于中国企业而言，需要重点核查的对方股权、船舶IMO编号、历史船旗、保险、AIS轨迹、货物原产地以及付款路径是否存在制裁关联。

写在最后

此次事件，为外贸企业敲响了警钟。

跨境交易中，最值得警惕的，是看似合规，但处处虚假的伪装，是一条由虚假域名、关联公司、伪造证书、影子船舶和跨境资金共同组成的风险链。

名单筛查只是第一步，还应继续核验股权与实控人、船舶IMO编号、历史船旗、保险、航行轨迹、货物来源及付款路径。

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